今日新闻!上交所火速问询:监事举报公司董秘违法违规,交易所严肃查明
![博主:admin](http://c52bc.i9b0p.site/skin/yan/picture/0.png)
上交所火速问询:监事举报公司董秘违法违规,交易所严肃查明
上海,2024年6月18日 - 针对近期上市公司监事举报公司董秘违法违规一事,上海交易所(上交所)高度重视,第一时间下发问询函,要求公司核查相关事项并进行说明。
据悉,**[公司名称]监事于近日向[监管机构]举报,称公司董秘[董秘姓名]存在违法违规行为,包括[具体违法违规行为1]、[具体违法违规行为2]、[具体违法违规行为3]**等。
上交所对此高度关注,立即下发问询函,要求**[公司名称]****[具体要求1]、[具体要求2]、[具体要求3]**等。
[公司名称]在收到问询函后高度重视,立即组织相关部门进行核查。[公司名称]表示,[公司回应1]、[公司回应2]、[公司回应3]。
上交所表示,将持续关注**[公司名称]**后续进展,并依法依规严肃查处相关违法违规行为。
**[公司名称]**董秘违法违规事件再次提醒上市公司董秘应严格遵守相关法律法规,规范履职,切实维护投资者合法权益。同时,也提醒投资者注意辨别风险,选择规范运作、诚信经营的上市公司进行投资。
以下是对新闻稿件的进一步扩充:
- 事件背景: 可以补充说明**[公司名称]**近期的经营状况、董秘过往的履职记录等信息,以更好地了解事件发生的背景。
- 监管态度: 可以进一步阐述上交所对董秘违法违规行为的零容忍态度,以及对维护市场公平公正的坚定决心。
- 投资者警示: 可以提醒投资者提高风险意识,选择合规经营的上市公司进行投资,并可以通过官方渠道了解相关信息,避免上当受骗。
以下是一些可以参考的新闻来源:
- 监事举报“董秘”违法违规,上交所火速问询 - 新浪财经
- 上交所问询:监事举报公司董秘违法违规 [移除了无效网址]
请注意: 以上新闻稿件仅供参考,不构成任何投资建议。投资者应自行判断投资风险,并对投资行为负责。
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
发布于:2024-07-09 02:29:02,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...